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业内人士称证监会近期将处罚一批知名证券公司 2001年09月07日 15:32 中新网北京9月7日消息：证监会将于近期公布对国泰君安、南方、海通、国信和光大等一批证券公司初步的处理结果。 据业内人士向中华工商时报记者透露，国信和光大等主要是因为所承销的项目今年中期业绩出现了下滑，与其上市时的盈利预测出入较大遭到监管部门的谴责；除此之外，国泰君安和南方证券公司作为主承销负责的项目还存在着虚报利润等重大违规违法问题，甚至一些公司根本就不符合上市条件。 另据了解，证监会初步的处理意见是将这5家券商可以上报证监会材料的家数在目前的基础上减少2家。除此之外，消息灵通人士透露，国泰君安和南方证券公司还将受到暂停主承销商资格的处罚，时间大致为3-6个月。 业内人士介绍，限制上报材料家数主要是用于周转，并不是指券商承销项目的总量。但是数量越多，其周转也越快，这实际上决定了券商承销项目也越多。而且，数量越多，也标志着券商的信誉越好。而暂停主承销商资格3-6个月对券商业务的影响并不大，因为一个项目在辅导期结束后再到上市，其间将长达1年左右。分析人士认为，尽管对券商处罚力度并不大，但也说明了监管部门加强监管的决心。(王胜忠) 更多报道：中新财经 |
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